《民营企业内部人员侵害企业合法权益犯罪的剖析和预防》常见问题汇总

回答问题环节

问题一：当前民营企业在预防内部犯罪方面存在哪些制度或者技术短板？

谢谢这位朋友的提问，刚才我和大家交流的内容中其实也已经涉及到了，预防内部犯罪是一个系统性工程，企业还是要结合自身实际情况，包括经营规模、经营范围、业务特点等，重点围绕企业人、钱、物三个方面，加强重点环节的监督，制定符合自身实际的管理制度。关于技术方面，可以从仓储管理、销售系统、财务收支等方面着手，以技术赋能监管。

问题二：导致内部人员实施侵害企业权益犯罪的主要诱因是什么？企业在哪些管理环节预防？

一是部分内部人员的个人原因，因为接触资金、货物等职务便利，容易受到经济利益诱惑铤而走险，但对自己行为可能带来的法律后果予以漠视或者认识不够；二是企业自身管理方面原因，主要是内部制度不健全，管理不规范，有监管真空地带，让部分违法犯罪人员有漏洞可钻。至于预防，还是重点围绕我上述交流的人事、印章、财务、购销、资产等六个方面，结合企业特点紧盯关键环节和岗位。

问题三：不同行业（例如金融、制造业、互联网）的民营企业，内部犯罪类型是否存在显著差异？需要如何制定行业适配的防控策略？

针对不同行业，企业内部人员涉嫌犯罪的类型会有所区别。对于制造业，一般会涉及产品的生产、仓储、销售等环节，所以可能涉及职务侵占、盗窃等犯罪较多；对于金融类企业，一般涉及资金流动和管理以及对外投资等，涉及资金的职务侵占罪、挪用资金罪较为常见；对于互联网企业，其核心技术更新换代比较快，企业的竞争力主要也和这些相关，所以可能会涉及侵犯商业秘密等知识产权类犯罪。企业还是要结合自身经营特点和实际需求，找准行业风险点、流程关键点，制定符合自身实际的防控策略。

问题四：当公司管理存在漏洞时，员工如何平衡服从领导与规避法律风险的冲突？
    首先，应对及时向上汇报存在的漏洞，这对于个人和企业都是自我纠错的重要一环，也是企业应当建立的自我纠错机制；第二，要明确法律底线和责任边界，正确识别领导的指令是否违法，如果涉嫌违法，员工应当拒绝甚至退出高风险岗位，员工的权益受到劳动法的保障；第三，要厘清个人和集体的责任，作为执行者，注意保存邮件、报告等书面文件，方便以后厘清各自责任。

问题五：一旦所在企业因内部犯罪被调查，普通员工会面临哪些连带责任？如何提前保护自身职业声誉？
    如果企业因涉嫌犯罪被调查，作为企业员工，如果和被调查事项无关，大可不必担心连带责任；如果有经手相关事项或者对被调查事项知晓有关过程，可能会被视为证人，证人有配合有关部门调查的义务；如果主观上明知他人犯罪仍参与其中或者执行违法的命令，则可能构成共同犯罪，需要根据其参与程度、作用大小等确定是否需要承担刑事责任及其责任大小。作为员工，要守护自己的声誉，需要结合自身岗位学法、守法，了解企业经营及个人岗位不合规的风险及可能承担的责任，协同企业做好内部合规及风险管控，重要事项要留痕，做一个有担当、有底线的合格员工。