《珠海市特种设备使用单位企业合规指引》政策解读

一、制定背景
根据法治政府建设、优化营商环境相关要求，特种设备安全监管更加注重源头治理、预防为先。企业合规指引作为一种创新型行政管理方式，能够有效引导特种设备使用单位建立健全合规管理体系、主动纠正偏差、防范法律风险，减少制度性交易成本，激发市场主体活力。为深入推进法治政府、服务型政府建设，创新行政管理方式，进一步优化营商环境，珠海市市场监督管理局结合本市实际，制定了《珠海市特种设备使用单位企业合规指引》（以下简称《合规指引》）。

二、制定依据
根据《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定》（国家市场监督管理总局令第74号）《特种设备使用管理规则》（TSG 08—2026）等法律法规和安全技术规范，结合我市实际情况制定。

三、目标任务
引导特种设备使用单位建立健全合规管理体系，落实使用安全主体责任，推动安全监管向事前预防转型。进一步规范企业使用安全管理行为，保障人民群众生命财产安全和市场主体合法权益，构建“企业主责、政府引导、社会共治”的安全治理格局，从源头防范法律风险，减少安全事故，降低安全管理成本。

四、主要内容
《合规指引》共五章，主要内容包括：
（一）总则。明确本指引的制定目的与法律依据，界定适用范围和合规管理对象，确立“安全第一、预防为主、节能环保、综合治理”原则，要求将合规管理贯穿特种设备采购、安装、使用、检验、维护、报废全生命周期，建立全员、全过程、全方位的合规管理体系。
（二）企业合规管理体系。明确主要负责人、安全总监、安全员和作业人员的配备要求与主要职责，规范特种设备安全管理机构设置，要求建立健全安全管理制度、安全技术档案和操作规程体系，落实“日管控、周排查、月调度”工作制度，逐台（套）明确安全责任。
（三）企业合规常见风险与应对。系统梳理使用登记、安全管理机构和人员配备、定期检验、风险管控和隐患排查治理、变更管理、停用与注销、事故应急管理、维护保养与自行检查等常见合规风险，逐一列明风险表现、合规要求与应对措施。
（四）企业合规运行与保障。明确合规教育培训、合规自查与改进、合规投入保障、合规文化建设、信息化管理、持续合规管理等要求，强化监督检查与激励约束，将企业落实安全主体责任情况作为行政处罚裁量重要考量因素。
（五）附则。明确本指引由珠海市市场监督管理局负责解释，法律法规、规章制度、标准更新时依据最新要求执行；本指引为非规范性文件，不具有强制性，鼓励特种设备使用单位参照执行。

五、有利举措
一是建立“三级责任、四大体系”合规管理架构，明确主要负责人、安全总监、安全员职责，健全组织体系、制度体系、安全技术档案体系和操作规程体系，推动合规管理贯穿特种设备采购、安装、使用、检验、维护、报废全生命周期。二是突出风险隐患源头治理，围绕使用登记、定期检验、变更管理、停用注销、事故应急、维护保养等常见合规风险，逐项列明风险表现和应对措施，引导使用单位主动自查自纠，把问题解决在萌芽状态。三是强化合规激励约束，将企业落实安全主体责任情况作为监督检查和行政处罚裁量重要考量，对安全总监、安全员依法履职尽责的不予处罚，推动监管方式向服务型转变，实现从“事后惩戒追责”向“事前预防赋能”转变。

六、新旧政策差异
《合规指引》属于新出台政策。